上交所对开开实业“小非”处罚升级
本报讯 记者 韩平报道：上海证券交易所昨晚发布公告称，在日常监控中发现开开实业（600272）一个“大小非”股东———中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占
开开实业总股本比例达到了1.55％。这是5月份以来“大小非”们的第三次违规。上交所称，对上述行为在公开谴责之外，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案、提请中国证监会继续查处，处罚升级。
“大小非”违规减持这几天接连撞线，批评者认为主要是首例违规处罚太轻。目前来看，两大交易所的处罚有逐渐升温之势———从首例的禁止卖出一个月，到第二例的禁止交易所有品种一个月，再到此次禁止交易所有品种三个月，可见交易所方面也认识到提高市场违规成本的重要性。但问题是，如果大量“大小非”均因违规而无法交易所有品种，实际上可能惩罚的是市场——套现资金的不断强制离场对这个市场并非好事。
上交所还表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处、建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
实际上，自中国证监会出台相关减持指导意见后，业内人士一直建议交易所方面从技术方面想办法，对所有“大小非”的账户通过电脑自动锁定——凡是到达1%的临界点，该交易账户便自动关闭，这样不但可以杜绝违规事件，对市场的损害也更小。但交易所方面一直未有回应。另外，记者注意到最近两单的减持均发生在自然月跨月期间。因此，证监会有必要再对其指导意见作出解释，其所称“未来一个月”是指未来一个自然月还是未来30天？若是未来一个自然月，冠福家用以及开开实业的“大小非”有可能并未违规。
（编辑：xiaoF）
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