□蔡兵

创新理论提出已近百年，熊彼特本人提出的创新概念是综合性的，即所谓创新是企业家对生产要素的新组合，主要有五种形式：引进一种新产品、引进一种新生产方法、引进一种新材料、开辟一个新市场、引进一种新的企业组织方式。之后，人们对创新理论的研究主要是从技术创新和制度创新两方面展开的。随着研究的深入，创新在提高企业竞争力和国家综合实力上的作用日益受到重视，对创新的研究领域不断细分，出现了一种将创新概念泛化运用的现象，如人们在技术创新、制度创新之外又提出管理创新、组织创新等概念。这些创新概念的提出促进和丰富了创新理论的研究。世界上将创新问题以“自主创新”概念提出，应当说是我国独特的做法。

强调“自主”

是由于我国已成为跨国公司创新成果的交汇地

经过20多年的改革开放，到21世纪初，我国的工业化成就已经相当惊人，成为世界制造业大国。现在，世界工业特别是轻工业制造品的生产中，除极少数外，相当多数都是我国居世界第一。同时，随着经济综合实力的提升，我国成了原材料的购买大国———我国是世界各国中市场成长最快的国家。我国已成为一个既能造，又能买的国家，所以，我国自然就成为现代科技创新和创新成果产业化的新交汇地：掌握最新科技动向，具有强大的研发、制造和销售能力的跨国公司纷纷将运用最新科技成果制造出来的新产品的生产、销售放在中国，与其总部所在国的产销保持同步。在这一背景下，国人感受到，一方面我们身边新产品不断涌现；另一方面，这些新产品的“创新”内容都基本是由跨国公司带来的———要么直接是跨国公司制造的，要么虽由我国本土企业制造，但关键技术和部件由跨国公司提供。

总之，我国通过改革开放，一方面，由于不断融入世界经济发展的主流中，对创新及创新对经济发展的推动作用的感受不断增强；但另一方面，我国还没有能力居于创新主导地位，常常处于依附与被控制地位。在这样的背景下，强调自主创新就成为进一步发展的必然。

强调“自主”

是对发展中国家可能遭遇的外资“陷阱”的警示

我国作为一个发展中国家，在经济发展从准备到起飞的过程中，有一个如何摆脱经济发展的恶性循环问题。即发展经济学中所说的，落后国由于资本和技术稀缺，处于投资能力低———生产率低———人均收入低———储蓄率低———投资能力低的恶性循环状态，使经济始终不能实现快速前进。这与发达资本主义国家处于投资能力高———生产率高———人均收入高———储蓄率高———投资能力高的良性运转状态正好相反。所以，发展中国家要发展，就需要打破恶性循环状态并逐步向良性循环状态转变。为此，必须提高资本的投入能力，这就要求发展中国家解决储蓄率过低的问题。

这样，一般的发展中国家在提高投资能力上，采取的一个比较现实的措施就是利用外资。利用外资的形式主要有两种：一种是借外债，再利用外债购买生产设备搞进口替代，在国内形成生产能力；另一种是允许并鼓励外国企业直接到国内来投资办企业。不管是哪一种方法都能带来外资和先进的技术设备。但这两种利用外资的方法在使用过程中，很容易出现的一个共同问题：就是利用到最后，往往会变成一种依赖，使本国的经济发展处于外资的控制之下。

当然，也有一些发展中国家或地区，将外资的进入成功控制在“利用”的水平和层面上。在这些国家，外资以第一种方式进入时，本土企业通过走一条“引进———消化、吸收———创新”的发展轨道，企业的规模和竞争力迅速提高。外资以第二种方式进入时，本土企业通过模仿外资经营方式及掌握技术、品牌控制权，同样迅速成长起来。

强调“自主”

是强调我国的现代化建设只能靠自己完成

我国自从改革开放以来，外资的进入已经成为经济发展的重要动力。目前，我国经济发展中，既有一种对外资从利用逐渐变成依赖的趋势，也有一种随着外资的进入，中国本土企业不断成长壮大的趋势。不少地区经济发展一旦出现困难局面或本地企业经营出现问题，为了提高经济增长速度，首先想到的是引进发达国家跨国公司来投资———独资或与本地企业合资、合作。其结果往往是，该地区的经济由于引进了竞争力很强的跨国公司，经济在短期内就实现了快速增长，但同时，一批本土企业却由于这一跨国公司的进入，出现了经营困难。这样，又会刺激出现经营困难的企业也去找一个外资企业作为合作或合资对象，以便迅速提高自己的竞争力。但这种发展模式的背后，出现了许多企业放弃品牌、技术、管理等的主动权、控制权，成为跨国公司在全球配置产业链的一个组成部分的现象。如果这种状况长此以往，本土企业最终将会失去独立发展的能力，最终经济发展也会失去“内源性”的动力。

纵观世界经济发展史，还没有一个国家的经济从起飞到实现现代化能靠外资和外来技术实现。我国已经成为全球利用外资的大国，今后能否顺利实现现代化，就要看在大量外资进入的同时，我国内资企业能否不断地发展和壮大自己，而要做到这一点，关键就在于由广大内资构成的内源经济能否形成自己的创新能力。（作者：中共广东省委党校教授）

（日京／编制）